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金融直播有哪些金融 合规要求

金融直播有哪些金融 合规要求

金融直播有哪些金融 合规要求

  • 发布时间:2022-01-26 11:24
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  金融业掀起直播热,扶贫产品推广、金融产品推广、投资者教育在直播室内遍地开花。与普通实物商品相比,金融产品更加复杂,具有严格的风险控制和投资者适宜性管理要求。应特别注意现场广播的金融 合规性。

金融 合规

  去年10月,中国银行业和保险监督管理委员会发布了《关于防范金融直播相关风险的提示》,强调了直播主题和内容的金融 合规性。此外,中国证监会以及当地银行和保险监管局也发布通知,对直播活动进行监管。因此,面对直播流程的黄金池,金融从业人员应该如何合理取水,按照规定进行直播?  

  一、 持牌经营,严格考核直播人员资格

  中国保监会指出,金融营销宣传是商业活动的重要环节。未取得相应金融业务资格的市场主体不得开展与金融业务相关的营销宣传活动。

  提醒金融机构增强金融 合规经营意识,严格控制直播主体的投资顾问资格。

  1、建立直播人员选拔机制,选拔具有相对综合的专业素质、相关岗位资格、法律金融 合规意识和直播活动能力的人员。直播前,可对直播人员进行基本行为准则和金融产品营销培训。

  2、统一管理在线直播活动。用户注册、认证或者直播信息发布应当纳入组织统一规范管理。相关机构和品牌管理部门还应建立一定的筛选机制,防止员工未经批准以机构名义从事直播活动。

  3、明确主体资格的合法性,增强客户信任。例如,在个人数据页面上注明您的组织和职位,并写下您的工作年限、获得的证书等。

  4、业务合作伙伴还需具备相应资质。开展与在线主题沙龙或其他客户增值服务相关的直播活动。如果活动主题不属于组织的业务范围,与之合作的第三方应具有相应的业务范围或资质。

  二、 做好内容审查,确保直播合法金融 合规

  1、直播内容应与机构的业务范围相关。新闻信息服务、在线演出、在线视听属于特许经营行业。金融机构不得发布此类信息内容,也不得以其机构员工的身份发布。

  2、现场直播的选题要充分权衡。我们不仅要遵守国家现行的政策和方针,还要考虑舆论环境来判断这个话题是否合适。

  3、建立应急响应和责任追究机制,确保直播行为和宣传信息金融 合规、准确、可追溯。在直播过程中避免不当、非法和侵权行为。直播结束后,对直播人员进行适当的监督和考核。


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