8月30日下午，由北京大学金融校友联合会与北京律协智库刑事合规专家组主办、由北京星来律师事务所协办的UFAPKU金融行业法律风险防范公益沙龙首期主题沙龙“金融行业刑事法律风险防范及高管权益保障”在北京星来律师事务所成功举办，同时第三家北大金融CLUB在星来律所的授牌仪式也圆满完成。

本次沙龙的特邀嘉宾有：

李文胜      北京大学校友办主任、北京大学校友会副会长兼秘书长

白建军      北京大学法学院教授、北京星来律师事务所特聘顾问

邓　峰      北京大学法学院教授、北京星来律师事务所特聘顾问

赵运恒      北京星来律师事务所合伙人会议主席、北京律协智库刑事合规专家组牵头人

李近宇      国家合规管理体系标准 (GB/T35770)起草小组成员、ISO组织治理合规标准技术委员会中国代表团成员、北京律协智库刑事合规专家组专家

罗胜华      视觉（中国）文化发展股份有限公司法务总监、北京律协智库刑事合规专家组专家

庄燕君      方达律师事务所合伙人、北京律协智库刑事合规专家组专家

宋　伟      北京环球律师事务所合伙人、北京律协智库刑事合规专家组专家

王唯宁      北京星来律师事务所创始合伙人、北京律协智库刑事合规专家组专家

刘思远      竞天公诚律师事务所证券部合伙人、北京律协智库刑事合规专家组专家

沙龙由北京星来律师事务所主任王珺律师主持。本次沙龙共分为以下两个单元：

第一单元：第三家北大金融CLUB揭牌仪式

北京大学校友办主任、北京大学校友会副会长兼秘书长李文胜为本场活动致辞。他主要介绍了北京大学金融校友联合会作为“金融北大人”重要交流平台，在全球17个金融发达城市及10个专业细分领域的工作开展情况，也对第三家“北大金融CLUB”落地星来小院表示祝贺，对于校友企业北京星来律师事务所对于校友工作的大力支持表示了感谢。

北京大学法学院教授、北京星来律师事务所特聘顾问白建军发表致辞。他提出金融行业的刑事风险至少有三个方面，分别是金融业的刑法风险、业务本身、高管道德冒险。

北京大学校友办主任、北京大学校友会副会长兼秘书长李文胜，北京大学法学院教授、北京星来律师事务所特聘顾问白建军，北京星来律师事务所合伙人会议主席、北京律协智库刑事合规专家组牵头人赵运恒，北京大学校友会副秘书长、北京大学金融校友联合会秘书长王宇共同为北大金融CLUB揭牌。

第二单元：“金融行业刑事法律风险防范及高管权益保障”主题沙龙活动

本次活动的主持人星来律师事务所主任王珺律师为沙龙致辞。她表示，近年来随着科技发展，金融领域的创新活动不断，非常活跃，但伴随而来的是很多法律风险，比如监管层打击更加频繁，惩罚力度也呈现出加大趋势。那么金融行业的风险来自于哪些方面？哪些措施才能守住企业的“生命线”？怎样加快建设企业合规的管理体系？希望本系列沙龙的持续开展能够帮助企业从根源上防范刑事风险。

为本次沙龙进行开题演讲的是赵运恒律师。赵律师分享的主题是“金融行业风险不仅来自于法律”。他曾提出大辩护的概念，在本次沙龙上又提出了超级合规的概念。赵律师结合亲身经历的三个案件，号召大家要紧跟新时代的法治思想，在新时代的政策里把合规的业务范围适当扩大。

王唯宁律师进行了关于“金融行业刑事法律风险及应对路径”的主题分享，主要从三个方面阐述：一是刑事律师执业中的刑事法律风险，二是金融行业常见的刑事法律风险，三是应对路径。王律师结合几个案例，强调了刑事合规在企业日常管理中的重要作用。

刘思远律师是北京市竞天公诚律师事务所证券部合伙人，也是北京律协智库刑事合规专家组专家。她的分享主题主要聚焦在上市公司董监高的证券合规责任版块，并通过数个案例，分析了几种可能会触犯刑事法律风险的行为边界，为金融行业高管们提出了有关合规方面的宝贵建议。

北京大学法学院教授、北京星来律师事务所特聘顾问邓峰教授针对嘉宾发言进行了点评。邓峰教授认为，金融行业的法律风险涉及到的民事责任、刑事责任、行政责任，各类责任之间有交叉重叠。金融行业是我国监管最为严格的领域，在公司治理方面的要求也是严格和完整的，设定了非常多且标准化的以董事会为中心的公司治理结构，以及明确的董、监、高的责任。因此，企业需要专业的刑事律师在事前进行刑事合规的风险管控。

邓峰教授表示，现实中三大因素也增大了金融领域风险。一是中国的法律制裁倾向于后果导向，以社会危害性和公共性作为判断标准，有些同样的事情，发生在普通公司可能不是个事儿，但在金融领域就可能构成违规；二是法律的标准比较笼统。在强监管的情况下，入罪而不是出罪成为一种消除影响和后果的手段，这对当事人来说，需要承担更严重的后果；三是在一些新领域的犯罪认定中，不同的公安、检察机关甚至法院在对问题的认识和裁量上，能力是参差不齐的，掌握的标准也不统一。这些因素就使得大家对于金融行业的刑事风险的认识更加谨慎。

最后，所有与会嘉宾进行了充分的自由讨论，对金融行业的合规风险提出了各自的独到见解，碰撞出了思想上的火花，本次沙龙获得了圆满成功。