刘 妍

LIUYAN

个人简介：

拥有16年合规领域从业经验，先后在银行、保险公司、第三方支付公司、某金融集团、互联网头部公司担任法律、合规部负责人等职务，负责法律、风险、合规、内控等方面工作。获国际反洗钱师资格认证、《企业合规师职业技术技能考试指导教材》 编委会成员。
曾主导央企子公司的风险法律合规管理框架建设、完善公司治理结构项目、行政监管下的公司增资项目、第三方支付牌照股权收购项目、互联网金融公司合规建设、反洗钱管理系统优化项目、跨境外汇以及人民币支付业务、互联业务出海等项目的属地国合规体系搭建、人民银行以及外管局等监管机构的现场检查、市场监管管理局检查专项、某头部短视频平台打赏反洗钱合规专项、某金融机构以及某互联网医疗平台网络安全与数据合规专项等专项项目。 
多次参与监管政策、行业自律组织规则的制定与征求意见反馈工作,包括条码支付、 跨境支付、电子商务、金融消费者权益保护、反洗钱、数据合规等领域。

业务领域

法律合规风险管理框架建设、股权收购、监管沟通与现场检查

典型案例

1. 某央企子公司公司法律合规风险管理框架建设
2. 某央企金融牌照股权收购项目
3. 某央企增资项目并完善公司治理
4. 某金融公司反洗钱管理体系优化项目
5. 互金公司互联网金融风险专项整治工作
6. 电子商务平台“二清”整改项目
7. 跨境支付、海外支付项目合规、反洗钱管理框架搭建
8. 监管沟通与现场检查