企业刑事风险应对实务
邬佳伶
星来律师事务所
合伙人
wujialing@xinglailaw.com
黄歆然
星来律师事务所
律师
huangxinran@xinglailaw.com
中
国作为全球人工智能（AI）应用最活跃的市场之一，正经历从大模型研发到垂直领域应用的爆发式增长。对于中国AI企业而言，如何在技术红利时期及时筑牢法律防火墙，规避潜在的行政处罚乃至刑事责任，已成为行稳致远的关键。
监管触发机制
当企业的商业闭环触及数据出境或内容合规的红线，监管机关往往直接介入，且执法调查常具有突击性。一旦被认定违法违规，企业将面临高额罚款、停业整顿、吊销营业执照等行政处罚，甚至可能承担刑事责任。
同时，AI工具大幅降低创业门槛，导致同质化竞品短期内大量涌现。在此背景下，法律合规有时也会沦为商业攻击手段。同行之间利用业务合规漏洞互相举报甚至控告，已成为当前AI行业竞争中不可忽视的现实风险。
高频法律风险
AI“套壳”模型调用风险。大量初创企业为快速落地而选择调用中国或美国的大模型API进行二次封装，却忽视了背后复杂的开源协议分发约束——一旦违反开源协议（如强制开源要求、保留版权声明）或未遵守协议中的商业限制，企业将面临严峻的知识产权侵权与违约指控。与此同时，不正当竞争的灰色地带也在这一模式下悄然形成。市场中套用知名AI产品名称、标识或功能以混淆视听的行为屡见不鲜，更有企业利用竞争对手的模型输出数据来训练自身模型，这些做法均可能构成不正当竞争等行政违法。
AI数据收集与跨境风险。AI模型训练高度依赖海量数据集，而中国数据监管持续趋严，企业经营的合规边界日益清晰。一方面，数据收集可能存在授权瑕疵。部分AI企业的隐私政策较为笼统，未充分告知数据用途、保存期限及共享对象。根据《个人信息保护法》，处理个人信息应具备明确、合理目的并取得合法授权，涉及敏感个人信息时还需取得单独同意。若企业直接将用户数据用于模型训练而未在隐私协议中充分披露，可能面临民事索赔、监管处罚乃至刑事责任。
另一方面，出境备案构成硬性约束。当前，大量AI企业调用境外模型API或使用海外云服务训练模型，这意味着用户数据可能被传输至境外。根据《数据安全法》《个人信息保护法》及相关数据出境规则，个人信息处理量达到一定规模的主体在向境外提供数据前必须履行相应的数据出境手续，金融、医疗、教育等行业的数据监管要求尤为严格。实践中，一些创业团队技术开发速度极快，但未对数据流向进行梳理，导致在融资、上市或大型商业合作阶段暴露重大合规缺陷。
AI产品开发内容风险。在以生成式AI为核心的社交软件及游戏应用中，由于缺乏有效的伦理审查与内容过滤机制，输出内容极易触犯法律底线。在著作权和商标侵权层面，若生成内容在风格、构成上与受保护的著作权作品或商标高度相似，将构成民事侵权，甚至引发行政违法和刑事犯罪。
更为严重的是制作与传播淫秽物品的刑事风险。国内首起AI涉黄产品“AlienChat”案已为行业敲响警钟。该案中，开发者通过接入境外大模型推出AI情感陪伴产品。根据公开报道，一审法院认定运营团队通过编写、修改系统提示词，突破大语言模型的道德限制，从而“制作”具有淫秽性质的电子文章，主要开发和运营者因犯制作淫秽物品牟利罪分别被判处有期徒刑四年和一年半。司法机关并未将AI视为开发者的免责工具，而是强调开发者对模型输出结果负有管理责任。尤其当企业存在诱导、纵容或牟利的情形时，刑事风险将显著上升。
此外，利用AI拟声换脸功能实施精准诈骗，以及打着AI运营培训、AI带货等旗号的新型诈骗手法，也已成为警方严厉打击的对象。
合规建议
中国对AI行业的治理逻辑正在从“鼓励创新”逐步转向“创新与安全并重”。企业开展AI业务，应当从以下三个方面筑牢合规防火墙。
前置法律合规程序。例如在模型调用初期即进行开源协议合规审查，在内容生成环节设置严密的词库和多模态识别机制，确保风险阻断在萌芽状态。
强化数据安全审查。针对数据收集、存储及出境，企业应建立清晰的台账，并严格履行必要性评估。特别是在跨境场景下，应提前布局安全评估流程，避免在业务扩张的关键时刻因监管干预而陷入停滞。
建立风险预案机制。面对同行举报的潜在压力，企业应建立应急响应机制，定期进行自我合规检查，确保在监管机构介入时，能够提供完整的算法备案、审计记录和合规证明文件。
本文刊载于《商法》2026年05月刊，原标题为“AI企业的高频法律风险与合规建议”。
律师简介
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邬佳伶
北京星来律师事务所
合伙人
北京大学法学院法学学士，德国法兰克福大学金融法硕士。北京市律师协会一带一路法律服务专业委员会委员。
凭借深厚的专业素养，长期为各类投资机构、私募股权基金、跨国企业、上市公司、大型民企提供全流程法律服务，覆盖“募、投、管、退”全生命周期，业务涉及境内外投融资、并购交易、公司治理、争议解决多个关键板块，服务行业横跨传统制造业、以及具身智能、AI互联网、新能源汽车、电商、教育、娱乐、消费等多个领域。对于中国企业出海投资及合规、境外结构搭建、跨境并购、境外公司控制管理亦有丰富的经验。
邬律师还具备卓越的统筹协调能力，拥有出色的沟通谈判技巧，在多方参与、高强度且复杂的交易谈判场景中发挥关键作用，以最快时间和最高效方式，为客户促成有利交易、化解潜在风险。
业务领域：
境内外投融资、企业出海、公司治理、争议解决等。
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黄歆然
北京星来律师事务所
律师
北京大学法律硕士，北京市执业律师，东城区律协公益委委员。在商业犯罪、金融证券犯罪、企业合规与政府调查应对、反垄断与反不正当竞争领域积累较多经验。
从业期间，为多起重大经济犯罪与职务犯罪提供刑事辩护；处理多起金融、证券领域行政处罚应对、刑事辩护；为大型国有企业、事业单位、上市公司提供全面合规与专项合规服务；为多个国有企业海外建设公司提供世界银行、多边开发银行合规调查与制裁解禁服务；为世界500强企业、上市公司提供反垄断行政处罚应对及合规整改服务。
业务领域：
刑事辩护、企业合规与政府调查、公共危机应对、反垄断与反不正当竞争。
审核：沈心宇
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