《民企刑事合规业务现状及律师参与质效探索》

报告来源：

北京市律师协会公众号

更新日期：每周二、周四

2021年8月11日，北京市律师协会智库刑事合规专家组正式成立。北京星来律师事务所赵运恒律师是智库刑事合规专家组的牵头人，专家组囊括了检察系统合规业务专家、业内有合规成就的专家、律师以及企业界从事合规工作的法律总监。专家组将以服务社会、服务行业为基点，积极彰显大局意识和社会作用，促进刑事合规业务的提升与长足发展。

专家组成立会上同步发布了《民企刑事合规业务现状及律师参与质效探索》报告，报告从“刑事合规的由来及现状”、“检察机关的刑事合规试点工作”、“律师参与刑事合规工作”三个方面深度探讨刑事合规的有关问题。

为积极落实会议要旨，发扬会议精神，使读者能够充分认识及了解刑事合规，北京星来律师事务所特将《民企刑事合规业务现状及律师参与质效探索》报告以分章节形式于每周二、周四向各位读者转载呈现，敬请各位关注！

专家组成员名单

报告摘要

远离刑法红线，合规护企远行。刑事合规这一新事物自进入国内，便与民营企业保护问题自然地结合在一起，成为国家治理与社会治理现代化的重大命题。本报告梳理了中国民企及民营企业家遭遇刑事风险的诱因、高频犯罪的类型，并在对合规、企业合规、企业刑事合规等相关概念进行厘清的基础上，透视了刑事合规必获全面铺开的巨大价值和良好前景。无论是作为社会治理精细化的重要一环，还是作为美国先行企业刑事合规的情势辐射，中国民企刑事合规探索都展现出了独特的内涵、丰富的形式和蓬勃的生机。它已经成为法律共同体协同创新的舞台与机遇。

我国检察机关作为对民营企业严管厚爱的“老娘舅”，事实上是推动民企刑事合规制度深入建设的部门引擎。最高人民检察院在全国启动了“企业合规监管/改革”两轮试点工作，发布了一批涉民企司法保护的典型案例、特别是关于试点工作的成功案例。2021年6月，最高检、司法部等九部门联合印发《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见（试行）》，正在打造完善的独立监管人制度，丰富和发展涉案企业的合规补救、预防等实践。

律师队伍是民企刑事合规事业的主力军，具有显著的专业优势和不可替代性。对于具有高超刑辩技能的律师而言，他/她既可以担任企业的事前合规顾问、涉案后辩护人，更可以扮演具有第三方性质的独立合规监管人；他/她既可以制定合规防范体系、开展特定法律风险识别，还可以进行事后应诉与合规整改。诚然，律师也要注意兼任多种身份可能引发的有限角色冲突。

律师参与刑事合规工作要力求专业化，除了尽快实现观念转变、身份转变与团队转变等应变外，还要接受有针对性的工作培训：一是面向事前合规建设，训练“企业风险书面审查”、“法律风险访谈发现”、“法律风险现场调查”、“合规风险评估”、“合规报告撰写”、“合规成果反馈落实”等技能；二是面向事后合规补救，掌握关于企业合规不起诉案件启动、验收及报告撰写等技巧；三是面向作为独立监管人新角色的履职，积累关于企业刑事法律风险点的定位、评估与刑事合规计划的制定、跟踪、测评等的经验。唯有专业精进，律师才能未雨绸缪地防范开展合规工作可能遇到的执业风险，包括被纳入共同犯罪处理等刑事风险。

报告目录

第一章 刑事合规的由来与现状

第一节 民营企业面临的刑事法律风险

一、企业刑事风险的宏观认识

二、诱发企业刑事风险的两种诱因

三、民营企业高发的犯罪类型

第二节 刑事合规概念的辨析

一、合规、企业合规、企业刑事合规等概念辨析

二、企业合规与企业刑事合规的关系

三、刑事合规的意义

第三节 刑事合规的兴起与发展

一、行刑一体化的趋势

二、社会治理的日益精细

三、美国企业刑事合规制度的启发

四、企业刑事合规在我国实践中的表现形式

五、法律职业共同体的协同机遇

第二章 检察机关的合规试点工作

第一节 两轮试点工作的开展情况

一、试点单位工作纲要

二、试点模式的归纳

三、试点工作成功案例

第二节 未来检察机关开展刑事合规工作的趋势

一、制度探索更加有法可依

二、将不起诉的适用对象向中小企业偏移

三、限制合规不起诉的适用范围

四、完善独立监管人制度

五、将企业涉嫌犯罪后的事后合规工作向事前预防合规工作推进

六、探索合规验收评估的统一标准

第三章 律师参与刑事合规工作的探讨

第一节 律师的角色与作用

一、律师参与刑事合规的必要性论证

二、刑事合规中律师的角色及相应职责

三、律师在刑事合规各流程中的作用

四、律师的角色冲突问题

第二节 律师开展刑事合规工作的专业技能

一、刑事合规律师团队的专业结构

二、律师身份的转变

第三节 律师参与刑事合规工作指导建议

一、事前合规建设工作流程指南：刑事视角下的合规业务展开

二、事后合规补救指南：刑事合规不起诉业务的开展

三、第三方独立监管人：律师新型合规业务角色的履职

第四节 律师执业风险预防

一、办理未涉罪企业诉前合规业务可能涉及的执业风险

二、办理涉罪企业诉前合规业务可能涉及的执业风险

三、作为第三方监管人开展诉中合规业务可能涉及的执业风险